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    為規(guī)范我市擔(dān)保行業(yè)發(fā)展，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，根據(jù)省經(jīng)信委《關(guān)于2015年融資性擔(dān)保行業(yè)監(jiān)管重點工作的通知》（蘇經(jīng)信﹝2015﹞45號）文件精神，我市將開展2014年度融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證年檢工作，現(xiàn)將具體事項通知如下：

    一、年檢時間

    2015年2月12日-4月30日。

    二、年檢要求

    （一）各轄市、區(qū)經(jīng)信（發(fā)）局

    1、2月17日前完成本地區(qū)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證年檢的工作布置，并收回本地區(qū)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的經(jīng)營許可證正、副本；

    2、在各融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)自查整改，達(dá)到年檢要求后，根據(jù)擔(dān)保機(jī)構(gòu)年檢申請，和各信用評級機(jī)構(gòu)商定，安排好信用評級機(jī)構(gòu)年檢評價時間，信用評級機(jī)構(gòu)年檢評價和監(jiān)管部門年檢專項檢查可同時進(jìn)行，于3月5日前將年檢專項檢查安排報市經(jīng)信委。

    3、3月31日前完成本地區(qū)各融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的年檢專項檢查工作，我委將根據(jù)各轄市、區(qū)時間安排進(jìn)行現(xiàn)場抽查；

    4、3月31日前完成2014年度融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證年檢申請材料的收集，并結(jié)合2014年擔(dān)保機(jī)構(gòu)的非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等情況，對每家擔(dān)保機(jī)構(gòu)提出2014年度監(jiān)管記分的建議分值；

    5、4月10日前完成對在年檢審核中存在疑問或爭議的的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的復(fù)核；

    6、4月15日前將2014年度融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證年檢申請紙質(zhì)材料（材料清單見附件1，膠裝）、2014年度融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證年檢審核意見表（附件3）、2014年度許可證年檢審核匯總表（附件4）、匯總后的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)資本金托管情況匯總表（附件5）、各擔(dān)保機(jī)構(gòu)年檢專項檢查的現(xiàn)場檢查記錄、現(xiàn)場檢查意見書、責(zé)令整改通知書、擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管記分表、現(xiàn)場檢查情況匯總表的紙質(zhì)材料和電子文檔報送市經(jīng)信委；

    7、市經(jīng)信委將依據(jù)各轄市、區(qū)經(jīng)信（發(fā)）局的審核意見，并結(jié)合現(xiàn)場抽查、非現(xiàn)場監(jiān)管情況等，確定我市各融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的年檢記分，并報送省經(jīng)信委審核。

    （二）各有關(guān)信用評級機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所

    各有關(guān)信用評級機(jī)構(gòu)與各轄市、區(qū)監(jiān)管人員溝通協(xié)商后，確定融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證年檢評價時間，于3月31日前完成各擔(dān)保機(jī)構(gòu)的年檢評價意見表（附件2），共同配合做好許可證年檢工作。

    請各信用評級機(jī)構(gòu)認(rèn)真查驗各類原始文件、單據(jù)和憑證，準(zhǔn)確核實擔(dān)保機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、資金使用和業(yè)務(wù)規(guī)模，客觀評價其合規(guī)經(jīng)營情況。擔(dān)保機(jī)構(gòu)的年檢評價意見表電子文檔報送市經(jīng)信委及各轄市、區(qū)經(jīng)信（發(fā)）局。評級收費不突破原有標(biāo)準(zhǔn)，年檢評價不向擔(dān)保機(jī)構(gòu)另行收費。

    各有關(guān)會計師事務(wù)所按照市經(jīng)信委相關(guān)要求（已另行下發(fā)），于3月10日前完成各擔(dān)保機(jī)構(gòu)的年度審計工作，并將審計報告電子文檔報市經(jīng)信委，年度審計收費不突破原有標(biāo)準(zhǔn)。

    （三）市擔(dān)保行業(yè)協(xié)會、各融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)

    市擔(dān)保行業(yè)協(xié)會要積極做好擔(dān)保機(jī)構(gòu)與監(jiān)管部門、各信用評級機(jī)構(gòu)在年檢工作中的協(xié)調(diào)工作，確保年檢工作有序開展。

    各融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)要對照“監(jiān)管工作指引”和年檢文件要求，在2月底前完成自查，整改資本金托管、客戶保證金專戶管理、“客戶告知書”和監(jiān)管信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)報送等方面存在的違規(guī)行為。符合年檢要求后，向所在地監(jiān)管部門申請進(jìn)行許可證年檢評價和年檢專項檢查。

    監(jiān)管記分70分以上的擔(dān)保機(jī)構(gòu)年檢合格，年檢期間整改合格的擔(dān)保機(jī)構(gòu)2014年度監(jiān)管記分一律記為70分；監(jiān)管記分70分以下的擔(dān)保機(jī)構(gòu)年檢不合格。

    各擔(dān)保機(jī)構(gòu)于3月31日前向所在地監(jiān)管部門提交年檢申請材料（材料清單見附件1，膠裝），未按時向監(jiān)管部門提交年檢申請材料、提交虛假年檢材料或存在嚴(yán)重違規(guī)行為的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，年檢不予通過。自愿終止經(jīng)營融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，提交申請報告和股東會決議，并處理好債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

    三、其他事項

    其他事項詳見江蘇省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會文件《關(guān)于做好2015年融資性擔(dān)保行業(yè)監(jiān)管重點工作的通知》（蘇經(jīng)信擔(dān)保﹝2015﹞45號）。

    聯(lián)系人：市經(jīng)信委中小企業(yè)改革發(fā)展處    韓國建    何敏             

    聯(lián)系電話：0519-85681228、0519-85681230

    郵    箱：cz2307@163.com

    附件:

    1.常州市2014年度融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證年檢申請材料清單

    2.2014年度融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證年檢評價意見表

    3.2014年度融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證年檢審核意見表

    4.2014年度融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證年檢審核匯總表

    5.常州市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)資本金托管情況匯總表

2015年2月9日

附件1:

常州市2014年度融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證年檢申請材料清單

    一、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印

    二、年度報告

    1、2014年度財務(wù)審計報告

    2、經(jīng)審計的2014年度融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)資金使用情況表

    3、經(jīng)審計的2014年度融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)在保業(yè)務(wù)明細(xì)表

    4、經(jīng)審計的2014年度融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)委托貸款業(yè)務(wù)明細(xì)表

    5、經(jīng)審計的2014年度融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)客戶保證金明細(xì)表   

    6、經(jīng)審計的2013年10月-2014年12月的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)代償明細(xì)表

    三、第一大股東（法人單位）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，2014年有變更的，附變更登記通知書

    四、信用評級機(jī)構(gòu)出具的2014年度融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證年檢評價意見表

    五、2014年7月至報送申請材料上月所有賬戶（含存出保證金賬戶）對賬單，理財產(chǎn)品、定期存單復(fù)印件

    六、資本金托管賬戶相關(guān)材料：融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)注冊資本托管協(xié)議復(fù)印件、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)資本金托管情況明細(xì)表（附件5，2014年1月至報送材料上月）、資本金托管賬戶銀行對賬單（2014年7月至報送材料上月）

    七、客戶保證金專戶相關(guān)材料：客戶保證金明細(xì)（2014年1月至報送材料上月）、客戶保證金專戶對賬單（2014年7月至報送材料上月）

    附件2：

                                              2014年度融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證年檢評價意見表

                         擔(dān)保機(jī)構(gòu)名稱：                                                         單位：萬元

                               評價人員：

                                                                                年    月    日（公章）

                               注：凈資產(chǎn)2%以下的資產(chǎn)類指標(biāo)可不填寫。

    附件3：

2014年度融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證年檢審核意見表

                            擔(dān)保機(jī)構(gòu)名稱：                                                 單位：萬元

                         監(jiān)管人員簽字：                   負(fù)責(zé)人簽字：

                                                                                年    月    日（公章）

2014年度融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證年檢審核匯總

   填報單位（公章）：                                                   年  月

填報單位（蓋章）：

托管銀行：                                                         賬號：

                                                                                                單位：萬元

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