為進一步加強單位內(nèi)部控制建設工作，規(guī)范本單位內(nèi)部經(jīng)濟和業(yè)務活動，強化對內(nèi)部權力運行的制約，防止內(nèi)部權力濫用，建立健全科學高效的制約和監(jiān)督體系。常州市司法局決定聘請一家內(nèi)控咨詢單位，由該單位指派專家團隊主要開展以下工作：
(1)內(nèi)部控制咨詢；
(2)指導我單位內(nèi)控資料的收集和對所提供內(nèi)控資料的確認；
(3)輸出合規(guī)性內(nèi)控體系成果。
一、采購內(nèi)容
(1)出具內(nèi)控風險評估報告，修訂內(nèi)控制度，梳理內(nèi)控流程，編制內(nèi)控手冊等；
(2)提供外部合規(guī)性內(nèi)控體系建設服務，通過梳理單位現(xiàn)有內(nèi)控體系與區(qū)域政策對標后形成單位合規(guī)性內(nèi)控體系；
(3)配合我局通過局長辦公會、全體工作人員會議、部門溝通會開展培訓工作3次以上，并對相關人員進行一對一訪談梳理內(nèi)控制度；
(4)乙方根據(jù)甲方提供的資料，對標形成的差異分析結果與單位確認修訂工作。
(5)合規(guī)性內(nèi)控體系成果如下：
a.單位內(nèi)部控制風險評估報告
b.內(nèi)部控制手冊
c.內(nèi)控流程（含經(jīng)濟活動內(nèi)控流程圖、流程說明）
d.內(nèi)控制度
基于常州市司法局提供的現(xiàn)有內(nèi)控制度對標。單位缺失的內(nèi)控制度可提供外部合規(guī)要求的內(nèi)控制度參考框架。
e.外部政策匯編（合規(guī)性內(nèi)部控制體系的外部政策依據(jù)）
二、技術要求
能夠提供外部合規(guī)性內(nèi)控體系成果。外部合規(guī)性內(nèi)控體系包括：風險評估報告、內(nèi)控手冊、內(nèi)控流程、內(nèi)控制度、外部政策匯編。
(1)風險評估報告包括：
a．風險評估活動組織情況：工作機制、風險評估范圍、評估期限、風險評估的程序和方法、收集的資料和證據(jù)；
b．風險評估發(fā)現(xiàn)的風險因素：單位層面差異
、業(yè)務層面差異（內(nèi)控流程差異 、內(nèi)控制度差異、未建立經(jīng)濟業(yè)務活動歸口管理）；
c．風險評估的改進建議和意見：單位層面內(nèi)控制度差異改進建議、業(yè)務層面內(nèi)控流程改進建議、業(yè)務層面內(nèi)控制度改進建議；
(2)內(nèi)控手冊主要內(nèi)容包括：
a.內(nèi)控手冊概述（包括單位內(nèi)部控制組織架構圖、內(nèi)控手冊概述）
b.風險評估與內(nèi)部控制方法
c.單位層面內(nèi)部控制（內(nèi)控組織架構管理、議事決策機制建設、內(nèi)控關鍵崗位設置、不相容職責分離管理、信息系統(tǒng)管理、內(nèi)部信息傳遞管理、內(nèi)部控制報告管理）
d.業(yè)務層面內(nèi)部控制（預算管理內(nèi)部控制、收支管理內(nèi)部控制、政府采購管理內(nèi)部控制、資產(chǎn)管理內(nèi)部控制、建設項目管理內(nèi)部控制、合同管理內(nèi)部控制、其他業(yè)務領域內(nèi)部控制）
e.內(nèi)部控制自我評價與監(jiān)督（內(nèi)部控制自我評價概述、內(nèi)部控制自我評價內(nèi)容及報告、內(nèi)部控制自我評價方法、內(nèi)部監(jiān)督的程序）
f.附則
(3)內(nèi)控流程主要包括：
a.內(nèi)控流程框架
明確經(jīng)濟業(yè)務活動一級流程、二級流程、三級流程、四級流程的邏輯關鍵。
b.內(nèi)控關鍵業(yè)務流程圖
明確經(jīng)濟業(yè)務活動每個關鍵業(yè)務流程的業(yè)務流程及審核、審批、審批節(jié)點，并輸出佐證材料或控制文檔。
c.流程說明
明確每個關鍵業(yè)務流程圖的責任部門、責任崗位、控制要素、控制文檔。
d.風險控制矩陣
明確每個關鍵業(yè)務流程圖可能存的一至兩個風險點、控制措施、風險類型、控制文檔。
(4)內(nèi)控制度
明確經(jīng)濟活動內(nèi)控制度的框架體系，及內(nèi)控制度的外部合規(guī)要求。
(5)外部政策匯編包含本單位合規(guī)性內(nèi)控體系依據(jù)的所有外部政策。
三、評審辦法
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序號
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評分因素及權重
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分值
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評分標準
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1
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經(jīng)濟部分（60%）
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10
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以本次最低有效磋商報價為基準價，磋商報價得分=(基準價／磋商報價)*60
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2
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專業(yè)服務部分（20%）
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項目需求（5%）
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5
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對項目需求充分的了解和認識得滿分，否則酌情扣減，直到扣完為止。（0-5）
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內(nèi)控詳細設計方案（5%）
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5
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設計合理，能充分體現(xiàn)全面性、重要性、制衡性、適應性等原則得滿分，否則酌情扣減，直到扣完為止。（0-5）
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項目管理與建設方案（5%）
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5
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設計合理，全面、可行得滿分，否則酌情扣減，直到扣完為止。（0-5）
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方案的完整性（5%）
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5
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方案設計響應全面，方案的內(nèi)容描述完整得滿分，否則酌情扣減，直到扣完為止。（0-5）
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3
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商務
部分（20%）
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競標人資質(zhì)（5%）
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5
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具有中國內(nèi)部控制研究中心行政事業(yè)單位內(nèi)部控制研究相關所授權書的得3分。
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具有行政事業(yè)單位內(nèi)部控制方面相關知識產(chǎn)權證書（著作權證書）一個得0.5分，最多得2分。
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競標人業(yè)績（5%）
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5
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承擔過類似項目服務業(yè)績的：供應商具有省級（或直轄市）行政事業(yè)單位內(nèi)控制度建設業(yè)績的，1個得1分，最多得3分；（每單個業(yè)績需提供合同，原件備查）
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供應商具有行政事業(yè)單位內(nèi)控信息化建設或內(nèi)控一體化建設（制度建設到信息化建設一體化）相關業(yè)績的，1個得1分，最多得2分。（每單個業(yè)績需提供合同，原件備查）
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項目負責人的業(yè)績與資歷（5%）
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5
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項目負責人的業(yè)績（5分）：項目負責人承擔過類似服務業(yè)績的每有1個得1分，最多得5分。（每個業(yè)績需提供合同關鍵頁、客戶方蓋章的證明函，原件備查）
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項目組成員的資歷（5%）
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5
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項目組成員的資格（5分）：項目組成員具有內(nèi)控方面研究員證書的，1個得1分，最多得5分。（提供證書復印件）
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四、 項目商務要求：
（一）服務期限：中標人應在合同簽定后20個日歷日內(nèi)完工并經(jīng)采購人驗收合格。
1、如供應商不能按時完工的，每逾期一天向采購人支付合同總金額1%的違約金，逾期5天仍不能交付的，采購人有權單方面終止合同退還已支付貨款，并要求中標人向采購人支付合同總金額5%的違約金，同時根據(jù)給采購人造成損失情況向需方賠償。
2、若供應商施工要求不符的或履約過程中有違約行為的、采購人有權要求退還已支付貨款。
3、其他違約責任按照《中華人民共和國民法典》相關條款執(zhí)行。
（二）付款方式
1、合同簽訂后，中標供應商開具合同金額30%的發(fā)票，采購人收到發(fā)票后5日內(nèi)支付30%合同款。
2、成交供應商按采購合同完成，經(jīng)驗收合格后由采購人在驗收報告上簽字確認。
3、成交供應商提交采購合同、驗收報告、發(fā)票復印件、資金支付申請表等材料。
4、成交供應商方提交的付款資料審核通過后，10日內(nèi)，以轉(zhuǎn)賬方式向成交供應商支付合同尾款。
（三）其他
1.投標人必須在投標文件中對以上條款和服務承諾明確列出，承諾內(nèi)容必須達到招標文件其他條款的要求。
2.其他未盡事宜由供需雙方在采購合同中詳細約定。
五、資格要求
合格投標人應首先符合政府采購法第二十二條規(guī)定的基本條件。
六、投標、開標有關說明
（一）凡有意參加投標的供應商，請在根據(jù)本招標公告的要求準備標書，所有報名投標的供應商均視為已知曉所有投標的實質(zhì)性要求內(nèi)容。
（二）報名方式為按規(guī)定時間現(xiàn)場報名。
（三）供應商須滿足以下三種要件，其報名才被接受：
1、按時提交標書；
2、按時參加投標；
3、投標人或投標代理人資格審核符合招投標法相關規(guī)定。
（四）遞交標書截止時間：2022年11月11日北京時間17:00
（五）遞交標書地點：常州市新北區(qū)龍城大道1280號1號樓A座402
（六）開標時間：2022年11月14日北京時間09:30
（七）開標地點：常州市司法局5樓會議室
七、投標有關規(guī)定
（一）法定代表人為同一個人的兩個及兩個以上法人，母公司、全資子公司及其控股公司，都不得在同一貨物招標中同時投標。
（二）每個單位僅能委托一個代理商參加該合同包的投標，否則投標無效。
（三）親自參與投標的單位，不得再委托代理商參與投標。
（四）投標費用：無論投標結果如何，投標人參與本項目投標的所有費用均應由投標人自行承擔。
八、聯(lián)系方式
聯(lián)系人：張波
電 話：0519-85681666
地 址：常州市龍城大道1280號1號樓A座402
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