各有關(guān)單位：
為更好地貫徹落實《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》和《江蘇省中小企業(yè)促進條例》，有效發(fā)揮財政資金的激勵、引導(dǎo)和杠桿作用，促進中小企業(yè)特別是初創(chuàng)期新技術(shù)企業(yè)和具有良好行業(yè)成長前景的中小企業(yè)快速健康發(fā)展，提高財政資金使用效益，省財政廳會同省經(jīng)濟和信息化委員會（省中小企業(yè)局）按規(guī)定程序設(shè)立了江蘇省中小企業(yè)發(fā)展基金，并制定了《江蘇省中小企業(yè)發(fā)展基金管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附件：江蘇省中小企業(yè)發(fā)展基金管理辦法（試行）
江蘇省財政廳 江蘇省經(jīng)濟和信息委員會 江蘇省中小企業(yè)局
二〇一一年九月十九日
江蘇省中小企業(yè)發(fā)展基金管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為貫徹《中華人民共和國中小企業(yè)促進法》和《江蘇省中小企業(yè)促進條例》，促進我省中小企業(yè)快速發(fā)展，提高財政資金使用效益，特設(shè)立江蘇省中小企業(yè)發(fā)展基金，并制定本辦法。
第二條 本辦法所稱江蘇省中小企業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱基金）是省財政設(shè)立專項用于支持我省新興產(chǎn)業(yè)中符合相關(guān)條件的初創(chuàng)企業(yè)、快速發(fā)展的中小企業(yè)和公共服務(wù)平臺?；疬\作方式符合政策性導(dǎo)向和市場化原則。基金的宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿效應(yīng)，促進中小企業(yè)科學(xué)發(fā)展。
省中小企業(yè)發(fā)展基金由下列資金組成：
?。ㄒ唬┦〖壺斦A(yù)算安排的中小企業(yè)發(fā)展專項資金；
?。ǘ┗鹗找?；
?。ㄈ┚栀?；
?。ㄋ模┢渌Y金。
第三條 基金的管理和使用，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公正、安全、效率的原則，堅持市場化運作，鼓勵創(chuàng)新，使用方向必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策和我省加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的有關(guān)要求和規(guī)定：
?。ㄒ唬┯欣谕苿又行∑髽I(yè)科學(xué)發(fā)展，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變；
?。ǘ┯欣诖龠M改善中小企業(yè)融資環(huán)境；
（三）有利于調(diào)整中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。
第四條 基金采用有償使用方式。不獨資發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，不投資流動性證券、期貨、外匯、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)。參股不控股。
第二章 基金管理機構(gòu)及其職責(zé)
第五條 基金的管理機構(gòu)由基金管理委員會和基金管理中心組成。
第六條 基金管理委員會由省經(jīng)濟和信息化委員會（省中小企業(yè)局）、省財政廳等部門負責(zé)人組成。主任由省經(jīng)濟和信息化委員會（省中小企業(yè)局）主要負責(zé)同志擔(dān)任。
第七條 基金管理委員會履行下列職責(zé)：
?。ㄒ唬彾ɑ鸸芾碇贫群蛯徟疬\行操作規(guī)程；
?。ǘ┐_定基金發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，包括資金使用的年度計劃和中長期規(guī)劃；
?。ㄈ┡鷾?zhǔn)基金有償使用項目和額度；
?。ㄋ模┡鷱?fù)基金的年度財務(wù)收支預(yù)算與決算；
?。ㄎ澹Q定基金其他重大業(yè)務(wù)事項。
第八條 基金管理中心是基金的受托管理機構(gòu)，具體負責(zé)基金的日常核算和年度財務(wù)收支預(yù)算與決算管理，執(zhí)行基金管理委員會的決策。
第九條 江蘇省中小企業(yè)發(fā)展中心作為基金的受托管理機構(gòu)，履行基金管理中心職責(zé)，并作為出資人代表，以基金的投資額為限對投資單位履行出資人職責(zé)。
基金按照國家有關(guān)財務(wù)規(guī)章制度進行管理，并納入公共財政考核體系范圍。
第十條 基金管理中心履行下列職責(zé)：
?。ㄒ唬┙⑼晟频幕鸸芾碇贫?，制定基金具體運行操作管理規(guī)定；
?。ǘ┌幢巨k法及有關(guān)規(guī)定的要求，在基金管理委員會確定的支持重點領(lǐng)域內(nèi)，評估、篩選、推薦基金的支持項目；
?。ㄈ┦芡泄芾砘?，以基金的有償使用額為限，對使用單位行使監(jiān)督職責(zé)；
（四）編制并組織實施基金年度財務(wù)收支預(yù)算與決算；
?。ㄎ澹┒ㄆ谙蚧鸸芾砦瘑T會報告基金投資項目進展情況，以及其他重大業(yè)務(wù)事項；
（六）根據(jù)協(xié)議和有關(guān)要求，組織基金退出有償使用領(lǐng)域，并及時將回收資金納入基金管理或上繳省財政；
?。ㄆ撸鹬С猪椖窟M行績效評價；
?。ò耍╅_展其他符合基金宗旨的活動。
第三章 基金使用
第十一條 基金采取有償使用方式。
（一）基金通過有償使用方式支持我省新興產(chǎn)業(yè)初創(chuàng)期小企業(yè)、快速發(fā)展階段的中小企業(yè)，通過擔(dān)保方式緩解中小企業(yè)融資難問題。
（二）基金運營收益滾入基金使用。
第十二條 資金的撥付。省財政廳按照有關(guān)規(guī)定，將資金撥付至基金管理中心的托管專戶，由基金管理中心按批準(zhǔn)的項目和額度撥付至使用單位。
基金管理中心的托管專戶應(yīng)按照財政資金國庫賬戶管理的有關(guān)規(guī)定進行開設(shè)。
基金應(yīng)獨立于基金管理中心單獨建賬，進行會計核算，并實行預(yù)決算管理。
省財政廳負責(zé)制定基金財務(wù)管理辦法，并對基金使用情況和會計記錄進行監(jiān)督檢查。
第四章 項目管理
第十三條 基金有償使用采取以下方式：
?。ㄒ唬┕蓹?quán)投資；
（二）中小企業(yè)融資性擔(dān)保；
（三）經(jīng)批準(zhǔn)的其他方式。
第十四條 基金以股權(quán)投資方式支持項目的，不得對投資對象控股，對同一單位投資總額度不得超過上年末本基金資產(chǎn)凈值的10%。
基金投資所形成股權(quán)的退出，應(yīng)當(dāng)按照公開、公平和市場化原則，確定退出方式及退出價格。
第十五條 股權(quán)投資主要通過以下兩種方式：
?。ㄒ唬┩ㄟ^階段參股方式，支持我省重點產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)的各類初創(chuàng)期小企業(yè)以及具有良好行業(yè)成長前景、處于快速成長期的中小企業(yè)；
?。ǘ┩ㄟ^跟進投資方式支持合作創(chuàng)業(yè)投資基金選取的初創(chuàng)期新技術(shù)企業(yè)。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和初創(chuàng)期企業(yè)的條件及跟進投資的運作方式參照《江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》（蘇政辦發(fā)〔2010〕153號）文件執(zhí)行。
第十六條 階段參股項目申請人應(yīng)當(dāng)向基金管理中心提交的申請文件和材料包括：
（一）項目申請文件；
?。ǘ╉椖靠尚行匝芯繄蟾婧蛯＜页醪秸撟C意見；
?。ㄈ┢髽I(yè)近2年經(jīng)中介機構(gòu)審計的年度財務(wù)報告和資信材料；
?。ㄋ模┢髽I(yè)營業(yè)執(zhí)照副本和股權(quán)登記機構(gòu)出具的股權(quán)登記證明材料；
?。ㄎ澹┩饣鹜顿Y參股的股東決議；
（六）其他相關(guān)材料。
第十七條 跟進投資項目申請人應(yīng)當(dāng)向基金管理中心提交的申請文件和材料包括：
?。ㄒ唬┖献鲃?chuàng)業(yè)投資基金對擬投資企業(yè)的可行性報告及投資協(xié)議；
?。ǘ┍煌顿Y企業(yè)同意基金投資參股的股東決議；
?。ㄈ﹨⒄铡督K省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》提供的其他材料。
第十八條 融資性擔(dān)保主要通過以下兩種方式：
?。ㄒ唬榛饏⒐傻闹行∑髽I(yè)融資擔(dān)保提供反擔(dān)保；
（二）對主要為中小科技型企業(yè)提供擔(dān)保業(yè)務(wù)的擔(dān)保機構(gòu)進行參股。
第十九條 申請?zhí)峁┓磽?dān)保業(yè)務(wù)申請人應(yīng)提供以下資料：
?。ㄒ唬┵J款項目可行性論證報告；
（二）與合作銀行簽訂的貸款意向書；
（三）與融資性擔(dān)保機構(gòu)簽訂的委托擔(dān)保合同；
?。ㄋ模I(yè)務(wù)申請人提供的其他反擔(dān)保措施。
基金管理中心負責(zé)與相關(guān)企業(yè)及擔(dān)保機構(gòu)簽訂反擔(dān)保協(xié)議。
第二十條 申請基金參股擔(dān)保機構(gòu)業(yè)務(wù)的申請人必須符合國家融資擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定，符合省財政廳規(guī)定的有關(guān)中小企業(yè)融資擔(dān)保機構(gòu)資格條件，合作銀行和擔(dān)保機構(gòu)要切實履行相關(guān)協(xié)議，為符合條件的中小科技型企業(yè)提供融資支持。
第二十一條 基金管理中心負責(zé)組織對申請人申報有償使用基金的材料和項目進行遴選，擇優(yōu)向基金管理委員會推薦，經(jīng)基金管理委員會審核批準(zhǔn)后按程序組織實施。
第二十二條 按照國家、省有關(guān)投資管理規(guī)定，應(yīng)當(dāng)辦理項目審批、核準(zhǔn)或者備案手續(xù)的，從其規(guī)定。
第二十三條 基金管理中心負責(zé)對經(jīng)批準(zhǔn)的有償使用基金的項目組織實施、監(jiān)督和考核，定期向基金管理委員會報告。
基金有償使用形成的各種資產(chǎn)及權(quán)益應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)財務(wù)規(guī)章制度進行管理。
第五章 風(fēng)險控制
第二十四條 基金管理委員會和基金管理中心應(yīng)當(dāng)對基金使用進行風(fēng)險控制。
?。ㄒ唬┗鸸芾砦瘑T會應(yīng)設(shè)立合規(guī)審查風(fēng)險控制委員會等風(fēng)險控制機構(gòu)，由省財政廳與省經(jīng)濟和信息化委員會（省中小企業(yè)局）職能部門負責(zé)人組成，負責(zé)從整體上控制基金運作中的風(fēng)險；
（二）基金管理中心應(yīng)制定內(nèi)部風(fēng)險控制制度。主要包括：嚴(yán)格按照法律法規(guī)和合同規(guī)定的基金支持方式使用，不得從事禁止性規(guī)定的基金支出和投資項目。堅持獨立性原則，基金管理中心管理的基金資產(chǎn)與基金管理中心的自有資產(chǎn)應(yīng)相互獨立，分賬管理，基金管理中心會計和基金會計嚴(yán)格分開；
?。ㄈ嵭新?lián)審聯(lián)簽制度。每筆基金支持業(yè)務(wù)都必須有管理委員會批準(zhǔn)的書面記錄并加蓋有關(guān)印章；加強基金運作的管理控制，實行業(yè)務(wù)流程控制制度；
?。ㄋ模﹥?nèi)部監(jiān)察稽核控制。監(jiān)察稽核的目的是檢查、評價基金管理中心內(nèi)部風(fēng)險控制制度和基金運作的合法性、合規(guī)性和有效性，監(jiān)督基金管理中心內(nèi)部風(fēng)險控制制度的執(zhí)行情況，揭示基金管理中心內(nèi)部管理及基金運作中的風(fēng)險，及時提出改進意見，確保國家法律法規(guī)和基金管理中心內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行，保證基金運作的安全，維護基金投資應(yīng)享有的正當(dāng)權(quán)益。
第六章 監(jiān)督檢查
第二十五條 省財政廳、省經(jīng)濟和信息化委員會（省中小企業(yè)局）按照職責(zé)分工對基金使用管理實施跟蹤問效，并可委托資產(chǎn)評估機構(gòu)對項目進行績效評價。項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)將項目實施情況報基金管理中心考評，重點考評項目執(zhí)行、技術(shù)成果、經(jīng)濟效益、社會效益等方面。
第二十六條 基金項目承擔(dān)單位必須嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財務(wù)會計制度以及項目合同預(yù)算。對于弄虛作假、截留挪用中小企業(yè)發(fā)展基金等違反財經(jīng)紀(jì)律的行為，除按照有關(guān)法律法規(guī)對項目單位和相關(guān)責(zé)任人進行處理處罰外，還對項目承擔(dān)單位給予以下處理：終止項目合同；停止撥款并收回已撥付資金；取消項目申報資格。
第七章 附則
第二十七條 基金管理中心應(yīng)當(dāng)接受國家審計機關(guān)依法對基金運行的情況進行審計監(jiān)督。
第二十八條 基金管理委員會可以委托社會中介機構(gòu)對基金運行情況進行審計。
第二十九條 本辦法自2011年10月20日起施行。
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