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| 關(guān)于印發(fā)《常州市科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理辦法（試行）》的通知 ?？瓢l(fā)〔2024〕6號 |
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各轄市、區(qū)科技局，常州經(jīng)開區(qū)科技金融局，局機(jī)關(guān)各處室，局屬事業(yè)單位： 為加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，提高市科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體的信用意識與信用水平，經(jīng)局黨組會研究決定，現(xiàn)將《常州市科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。 常州市科學(xué)技術(shù)局 2024年1月17日 常州市科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理辦法（試行） 第一章 總 則 第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，營造風(fēng)清氣正、誠實(shí)守信的良好科研環(huán)境，提高我市科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體的信用意識與信用水平，根據(jù)《江蘇省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理辦法》（蘇科技規(guī)〔2022〕3號），制定本辦法。 第二條 本辦法適用于實(shí)施和參與市科技計(jì)劃項(xiàng)目的相關(guān)責(zé)任主體，包括市科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)（申請）單位、項(xiàng)目承擔(dān)（申請）人員、項(xiàng)目咨詢評審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員、市科技資源統(tǒng)籌服務(wù)中心及其工作人員等。 第三條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理是市科技局對相關(guān)責(zé)任主體在實(shí)施和參與市科技計(jì)劃項(xiàng)目中踐行承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的誠信程度進(jìn)行客觀記錄、公正評價(jià)，并據(jù)此進(jìn)行相關(guān)管理和決策的工作，涵蓋市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的全過程。 第二章 信用管理內(nèi)容 第四條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理工作的主要內(nèi)容包括以下六個(gè)方面： （一）項(xiàng)目組織與申報(bào)管理。對項(xiàng)目申請單位和申請人員遵守項(xiàng)目申報(bào)有關(guān)規(guī)定、履行信用承諾等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評價(jià)；對第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員出具相關(guān)證明材料等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評價(jià)；對市科技資源統(tǒng)籌服務(wù)中心及其工作人員在項(xiàng)目組織、審核以及推薦等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評價(jià)。 （二）立項(xiàng)管理。對項(xiàng)目申請單位及申請人員、咨詢評審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)、市科技資源統(tǒng)籌服務(wù)中心及其工作人員在項(xiàng)目的立項(xiàng)咨詢、評審、論證和現(xiàn)場考察等工作中的信用情況進(jìn)行記錄和評價(jià)。 （三）實(shí)施管理。對項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目承擔(dān)人員在項(xiàng)目組織實(shí)施、經(jīng)費(fèi)落實(shí)和使用、信息報(bào)送等主體責(zé)任落實(shí)行為中的信用情況，以及市科技資源統(tǒng)籌服務(wù)中心及其工作人員在項(xiàng)目實(shí)施管理和監(jiān)督工作中的信用情況進(jìn)行記錄和評價(jià)。 （四）驗(yàn)收管理。對項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目承擔(dān)人員在提交項(xiàng)目驗(yàn)收材料、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算或?qū)徲?jì)報(bào)告等行為中的信用情況，咨詢評審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)、以及市科技資源統(tǒng)籌服務(wù)中心及其工作人員等在項(xiàng)目驗(yàn)收工作中的信用情況進(jìn)行記錄和評價(jià)。 （五）績效管理。對項(xiàng)目承擔(dān)單位（人員）、咨詢評審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員、市科技資源統(tǒng)籌服務(wù)中心及其工作人員在績效評價(jià)、監(jiān)督評估工作過程中的信用情況進(jìn)行記錄和評價(jià)。 （六）其他。對市科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體在實(shí)施和參與項(xiàng)目過程中的其他信用情況進(jìn)行記錄和評價(jià)。 第三章 信用記錄與評價(jià) 第五條 實(shí)施市科技計(jì)劃項(xiàng)目責(zé)任主體信用記錄制度，市科技局對相關(guān)責(zé)任主體的信用情況進(jìn)行記錄。記錄內(nèi)容包括基本信息、良好信息及失信信息。 第六條 基本信息是指相關(guān)責(zé)任主體的身份信息和與市科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)的信息，包括單位統(tǒng)一社會信用代碼、個(gè)人身份號碼，以及市科技計(jì)劃項(xiàng)目的計(jì)劃類別、項(xiàng)目編號、項(xiàng)目名稱、實(shí)施期限等。 第七條 良好信息是指相關(guān)責(zé)任主體在參與市科技計(jì)劃項(xiàng)目過程中，遵守市科技計(jì)劃管理有關(guān)規(guī)定和要求，奉行科研行為準(zhǔn)則和科技管理工作準(zhǔn)則，恪守科技倫理和職業(yè)道德、履行科研誠信承諾，受到表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的信息。 第八條 失信信息是指經(jīng)市科技局認(rèn)定，對相關(guān)責(zé)任主體失信行為和處理結(jié)果的記錄。包括責(zé)任主體、信用等級、失信行為、處理開始及結(jié)束時(shí)間、科研失信事由、處理依據(jù)、處理意見等信息。 第九條 本辦法所稱的失信行為是指在市科技計(jì)劃項(xiàng)目及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為。根據(jù)情節(jié)輕重和造成后果，失信行為分為一般失信行為和嚴(yán)重失信行為。 第十條 項(xiàng)目承擔(dān)（申請）單位的失信行為主要包括： （一）一般失信行為 1．項(xiàng)目第一承擔(dān)單位未按計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法、誠信相關(guān)規(guī)定或項(xiàng)目合同書等約定報(bào)告或督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行等情況； 2．項(xiàng)目第一承擔(dān)單位未能提供應(yīng)有的服務(wù)保障，導(dǎo)致計(jì)劃項(xiàng)目因非客觀原因應(yīng)結(jié)未結(jié)； 3．項(xiàng)目第一承擔(dān)單位管理失職，導(dǎo)致未結(jié)項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)目中項(xiàng)目負(fù)責(zé)人被納入一般失信記錄名單的比重超過10%； 4．其他情節(jié)較輕的違紀(jì)違規(guī)、違反項(xiàng)目合同書等約定的情形。 （二）嚴(yán)重失信行為 1．采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取承擔(dān)計(jì)劃項(xiàng)目的資格； 2．組織“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為； 3．未履行法人管理和服務(wù)職責(zé)；包庇、縱容項(xiàng)目承擔(dān)人員嚴(yán)重失信行為；截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費(fèi)； 4．不配合監(jiān)督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改； 5．不按規(guī)定上繳應(yīng)收回的財(cái)政科研結(jié)余資金； 6．違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定； 7．出現(xiàn)危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反科研倫理規(guī)范等行為； 8．其他情節(jié)較重的違紀(jì)違規(guī)、違反項(xiàng)目合同書等約定的情形。 第十一條 項(xiàng)目承擔(dān)（申請）人員的失信行為主要包括： （一）一般失信行為 1．未按計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法、誠信相關(guān)規(guī)定或項(xiàng)目合同書等約定報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行等情況； 2．在項(xiàng)目實(shí)施過程中被責(zé)令限期整改，未按期完成整改或者整改未達(dá)到要求； 3．因非客觀原因造成項(xiàng)目應(yīng)結(jié)未結(jié)； 4．其他情節(jié)較輕的違紀(jì)違規(guī)、違反項(xiàng)目合同書等約定的情形。 （二）嚴(yán)重失信行為 1．采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)資格； 2．項(xiàng)目申報(bào)或?qū)嵤┲谐u他人科研成果，故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表等； 3．違反計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法和誠信相關(guān)規(guī)定，無正當(dāng)理由不按項(xiàng)目合同書等約定執(zhí)行；擅自超權(quán)限調(diào)整項(xiàng)目任務(wù)或預(yù)算安排；科技報(bào)告、項(xiàng)目成果等造假； 4．違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)，謀取私利； 5．不配合監(jiān)督檢查和評估工作，提供虛假材料，對相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改； 6．出現(xiàn)危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反科研倫理規(guī)范等行為； 7．違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定； 8．其他情節(jié)較重的違紀(jì)違規(guī)、違反項(xiàng)目合同書等約定的情形。 第十二條 項(xiàng)目咨詢評審專家的失信行為主要包括： （一）一般失信行為 1．違反《常州市科技評估專家?guī)旃芾磙k法》中關(guān)于專家回避原則的要求； 2．引導(dǎo)、游說其他專家或工作人員，影響咨詢、評審、評估、評價(jià)、監(jiān)督檢查過程和結(jié)果，未造成嚴(yán)重后果或惡劣影響； 3．出具明顯不當(dāng)?shù)淖稍?、評審、評估、評價(jià)、監(jiān)督檢查意見，未造成嚴(yán)重后果或惡劣影響； 4．其他未認(rèn)真履行咨詢評審專家職責(zé)，不遵守咨詢評審評估規(guī)則，未造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的情形。 （二）嚴(yán)重失信行為 1．采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取咨詢評審等專家資格； 2．接受“打招呼”“走關(guān)系”等請托行為；引導(dǎo)、游說其他專家或工作人員，影響咨詢、評審、評估、評價(jià)、監(jiān)督檢查過程和結(jié)果，且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響； 3．出具明顯不當(dāng)?shù)淖稍儭⒃u審、評估、評價(jià)、監(jiān)督檢查意見，且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響； 4．利用咨詢評審等專家身份索賄、受賄；故意違反回避原則；與相關(guān)單位或人員惡意串通； 5．抄襲、剽竊咨詢評審對象的科學(xué)技術(shù)成果；泄露咨詢評審過程中需要保密的相關(guān)信息；違反國家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定； 6．其他未認(rèn)真履行咨詢評審專家職責(zé)，不遵守咨詢評審評估規(guī)則，且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的情形。 第十三條 第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員的失信行為主要包括： （一）一般失信行為 1．擅自委托他方代替提供科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)服務(wù)； 2．出具虛假或失實(shí)結(jié)論，未造成嚴(yán)重后果或財(cái)政資金損失； 3．其他未遵守有關(guān)規(guī)定和要求，未造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的情形。 （二）嚴(yán)重失信行為 1．采取賄賂或變相賄賂、造假等不正當(dāng)手段承擔(dān)項(xiàng)目第三方服務(wù)事項(xiàng)； 2．出具虛假或失實(shí)結(jié)論，造成嚴(yán)重后果或財(cái)政資金損失； 3．違反合同或協(xié)議約定，采取造假、串通等不正當(dāng)競爭手段謀取利益； 4．在科技成果評價(jià)中存在弄虛作假、協(xié)助他人騙取評價(jià)、搞利益輸送等違法違規(guī)行為； 5．違反保密規(guī)定，泄露相關(guān)秘密或咨詢評審等信息； 6．其他未遵守有關(guān)規(guī)定和要求，且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的情形。 第十四條 市科技資源統(tǒng)籌服務(wù)中心及其工作人員的失信行為主要包括： （一）一般失信行為 1．違反任務(wù)委托協(xié)議等合同約定的主要義務(wù)，未造成嚴(yán)重后果或財(cái)政資金損失； 2．重大事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告，影響項(xiàng)目實(shí)施和管理，未造成嚴(yán)重后果或財(cái)政資金損失； 3．內(nèi)部管理混亂，影響項(xiàng)目實(shí)施和管理，未造成嚴(yán)重后果或財(cái)政資金損失； 4．其他未按規(guī)定履行職責(zé)，不遵守相關(guān)規(guī)定，未造成嚴(yán)重后果或財(cái)政資金損失的情況。 （二）嚴(yán)重失信行為 1．違反任務(wù)委托協(xié)議等合同約定的主要義務(wù)，造成嚴(yán)重后果或財(cái)政資金損失； 2．隱瞞、包庇科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中相關(guān)單位或人員的違法違規(guī)行為； 3．不配合監(jiān)督檢查或評估評價(jià)工作，不整改、虛假整改或整改未達(dá)到要求； 4．干預(yù)咨詢評審或向咨詢評審專家施加傾向性影響；泄露科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理過程中需保密的專家名單、專家意見、評審結(jié)論和立項(xiàng)安排等相關(guān)信息； 5．其他未按規(guī)定履行職責(zé)，不遵守相關(guān)規(guī)定，造成嚴(yán)重后果或財(cái)政資金損失的情況。 第十五條 市科技局依據(jù)不同責(zé)任主體參與市科技計(jì)劃項(xiàng)目活動(dòng)的情況，項(xiàng)目承擔(dān)（申請）單位、項(xiàng)目承擔(dān)（申請）人員、咨詢評審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員和市科技資源統(tǒng)籌服務(wù)中心及其工作人員分別進(jìn)行信用評價(jià)，歸入相應(yīng)責(zé)任主體信用檔案。失信信息的記錄、保存和披露期限根據(jù)相關(guān)科技活動(dòng)管理規(guī)定確定，自失信行為認(rèn)定之日起計(jì)算。失信信息分為一般失信信息和嚴(yán)重失信信息。一般失信信息的記錄、保存和披露期限原則上為1年，嚴(yán)重失信信息的記錄、保存和披露期限原則上為3年。法律法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定對保存和披露期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第十六條 在市科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)以下情況，根據(jù)寬容失敗原則，經(jīng)市科技局審核后，不記入失信信息記錄。 （一）未達(dá)到合同約定的驗(yàn)收條件，但開展了實(shí)質(zhì)性研發(fā)活動(dòng)并取得了一定的研究進(jìn)展和成果，且經(jīng)費(fèi)使用基本合規(guī)的項(xiàng)目，予以總結(jié)結(jié)題處理的； （二）對已勤勉盡責(zé)、但因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)而終止項(xiàng)目的； （三）完成項(xiàng)目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等因客觀原因未落實(shí)或發(fā)生改變導(dǎo)致項(xiàng)目無法正常實(shí)施的； （四）政策或市場發(fā)生重大變化等客觀原因?qū)е马?xiàng)目終止或無法實(shí)施的； （五）項(xiàng)目為事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助類建設(shè)項(xiàng)目，因客觀原因在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未完成目標(biāo)建設(shè)任務(wù)的； （六）因外方合作單位在合作過程中退出或不履行合作協(xié)議導(dǎo)致項(xiàng)目無法正常實(shí)施的； （七）因其他不可抗拒因素導(dǎo)致項(xiàng)目無法正常實(shí)施的。 第四章 信用評價(jià)結(jié)果應(yīng)用 第十七條 信用評價(jià)為良好信用，且如期完成市科技計(jì)劃項(xiàng)目和取得顯著成效的，市科技局在市科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)、組織申報(bào)上級科技計(jì)劃項(xiàng)目和科技獎(jiǎng)勵(lì)、推薦申報(bào)高新技術(shù)企業(yè)時(shí)同等條件下對相關(guān)主體予以優(yōu)先。 第十八條 信用評價(jià)為一般失信和嚴(yán)重失信，根據(jù)情節(jié)輕重對相關(guān)責(zé)任主體單獨(dú)或合并采取以下處理措施： （一）警告； （二）責(zé)令限期整改； （三）科研誠信誡勉談話； （四）一定范圍內(nèi)或公開通報(bào)批評； （五）暫?；蚪K止、撤銷市科技計(jì)劃項(xiàng)目等支持的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)； （六）追回結(jié)余資金或追回已撥財(cái)政資金以及違規(guī)所得； （七）撤銷獎(jiǎng)勵(lì)或榮譽(yù)稱號，追回獎(jiǎng)金； （八）禁止在一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與市科技計(jì)劃項(xiàng)目等科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。 采取以上第（八）款處理措施的，具體標(biāo)準(zhǔn)參照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號）第三十二條執(zhí)行。 第十九條 加強(qiáng)市科技計(jì)劃項(xiàng)目信用信息管理，在市科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施全過程中產(chǎn)生的失信信息，自決定生效信息形成之日起30個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)至江蘇省科技監(jiān)督信息管理平臺，涉及市科技系統(tǒng)工作人員的失信信息及時(shí)上報(bào)至市紀(jì)委監(jiān)委派駐市科技局紀(jì)檢監(jiān)察組，并移交相關(guān)調(diào)查資料。 第五章 信用修復(fù) 第二十條 存在失信行為的相關(guān)責(zé)任主體可以向市科技局提出信用修復(fù)申請。相關(guān)責(zé)任主體未提出信用修復(fù)申請的，處理處罰期限屆滿后自動(dòng)修復(fù)并移出失信名單。 第二十一條 存在一般失信行為的相關(guān)責(zé)任主體提出信用修復(fù)申請應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （一）自一般失信行為認(rèn)定之日起不少于3個(gè)月； （二）已對一般失信行為進(jìn)行了糾正，已履行完畢處理決定等明確的法定責(zé)任和義務(wù)； （三）作出信用承諾并同意向社會公開。 第二十二條 存在嚴(yán)重失信行為的相關(guān)責(zé)任主體提出信用修復(fù)申請應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （一）自嚴(yán)重失信行為認(rèn)定之日起不少于6個(gè)月； （二）已對嚴(yán)重失信行為進(jìn)行了糾正，已履行完畢處理決定等明確的法定責(zé)任和義務(wù)； （三）作出信用承諾并同意向社會公開； （四）參加信用修復(fù)培訓(xùn)，并提供信用報(bào)告。 第二十三條 信用修復(fù)應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行： （一）提出申請。申請人提交信用修復(fù)申請書和信用修復(fù)承諾書。 （二）受理申請。市科技局對信用修復(fù)對象符合性和申請材料完整性予以確認(rèn)，不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面告知申請人不予受理的事實(shí)、理由和救濟(jì)途徑。 （三）核查申請。對申請人的信用整改情況、整改結(jié)果等進(jìn)行核查。 （四）修復(fù)認(rèn)定。根據(jù)核查結(jié)果及時(shí)告知申請人信用修復(fù)處理結(jié)果，按規(guī)定錄入江蘇省科技監(jiān)督信息管理平臺，并共享至市公共信用信息系統(tǒng)；不予修復(fù)的，應(yīng)當(dāng)告知申請人不予修復(fù)的事實(shí)、理由和救濟(jì)途徑。 第六章 信用管理工作機(jī)制 第二十四條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理的依據(jù)主要包括項(xiàng)目指南、項(xiàng)目合同、計(jì)劃任務(wù)書與委托協(xié)議書、項(xiàng)目預(yù)算書、市級科技專項(xiàng)資金管理辦法、科技計(jì)劃相關(guān)管理制度與政策法規(guī)等。 第二十五條 實(shí)行信用承諾制度。在組織申報(bào)、評審、立項(xiàng)、驗(yàn)收、績效評價(jià)以及評估過程中，項(xiàng)目承擔(dān)（申請）單位、項(xiàng)目承擔(dān)（申請）人員、項(xiàng)目咨詢評審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)簽署信用承諾書，明確各自承諾事項(xiàng)和違背相關(guān)承諾的責(zé)任。 第二十六條 對相關(guān)責(zé)任主體科研失信行為的受理、調(diào)查、處理以及申訴復(fù)查嚴(yán)格按照《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》規(guī)定要求和程序進(jìn)行。 第二十七條 項(xiàng)目主管部門和市科技資源統(tǒng)籌服務(wù)中心受市科技局委托，在職責(zé)范圍內(nèi)配合市科技局開展科技信用情況的收集、記錄和失信行為的調(diào)查處理。 第二十八條 市科技局記錄相關(guān)責(zé)任主體信用情況，對不良信用行為提出處理建議，并提交局黨組會審議。 第七章 附 則 第二十九條 由市科技局負(fù)責(zé)執(zhí)行的創(chuàng)新政策、市其他科技專項(xiàng)資金、高新技術(shù)企業(yè)推薦申報(bào)等科技行政管理工作中的信用管理結(jié)合實(shí)際參照本管理辦法執(zhí)行。 第三十條 本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋。 第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原《常州市科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體信用管理辦法》（?？瓢l(fā)〔2020〕97號）同時(shí)廢止。 （此件主動(dòng)公開） |